Erstinformation


Susanne Richter
Finanz- und Nachlassmanagement

Friedrichstr. 95 l 10117 Berlin
Bergweg 21 l 493 Greifswald (Zweigstelle)

Tel.:        030-20 96 26 90
NFON:   030-939 55 55 7
FAX:       030-21 96 91 46
MOBIL:  0172-32 34 521
EMAIL:   info@finanz-und-nachlassmanagement.de

Weitere Informationen gem § 12 Abs. 1 FinVermV, § 11 der VersVermV:
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Tätigkeit gemäß Gewerbeordnung:

Erlaubnis nach § 34d Abs.1 GewO (Versicherungsmakler)

Erlaubnis nach § 34f Abs.1 GewO (Offene Investmentfonds)

Erlaubnis nach § 34f Abs.2 GewO (Geschlossene Fonds)

Erlaubnis nach § 34f Abs.3 GewO (Sonstige Vermögensanlagen)

 

mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO einschließlich notwendiger gem. § 5 (1) RDG erlaubnisfreier Rechtsdienstleistungen gegen Honorar.

 

Berufshaftpflicht bei:   ERGO Versicherung

 

Schlichtungsstellen:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Ombudsleute, Postfach 13 08, 53003 Bonn

(www.bafin.de)

Ombudsstelle für Investmentfonds des BVI, Unter den Linden 42, 10117 Berlin (www.ombudsstelleinvestmentfonds.de)

Ombudsstelle Geschlossene Fonds, Invalidenstr. 35, 10115 Berlin (www.ombudsstelle-gfonds.de)

Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 080622, 10006 Berlin

www.versicherungsombudsmann.de

Ombudsmann für die private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 060222, 10052 Berlin,

www.pkv-ombudsmann.de

 

Gemeinsame Registerstelle nach § 11 a Abs. 1 GewO:

Vermittlerregisternummer Versicherungsvermittlung: D-62YN-P6YM6-99

Vermittlerregisternummer Finanzanlagenvermittlung: D-F-107-FBYR-26

Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V.

Breite Straße 29, 10178 Berlin

Telefon: 0180 600585-0 (20 Cent/Anruf aus dem dt. Festnetz, maximal 60 Cent/Anruf aus Mobilfunknetzen)

Registerabruf: www.vermittlerregister.info

 

Der Makler hält keine Beteiligungen an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Umgekehrt hält auch kein Versicherungsunternehmen oder Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens Beteiligungen an den Stimmrechten oder dem Kapital des Maklers.

 

Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen Vermittlungs- oder Beratungsleistungen angeboten werden:

Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanzanlagen-vermittler gem. § 34 f GewO zulässig ist

 

Angaben zur Beratung und Vermittlung von Finanzinstrumenten nach § 2 Abs. 6 Nr. 8 KWG:

Die Anlageberatung und die Vermittlung von Finanzinstrumenten gem. § 2 Abs. 6 Nr. 8 KWG erfolgt aufgrund der erteilten Genehmigung nach § 34f GewO. Der Vermittler ist freier Gewerbetreibender nach § 93 HGB und produktanbieterunabhängig. Der Vertragsschluss über den Erwerb eines Finanzinstrumentes findet grundsätzlich zwischen Ihnen als Kunden und dem jeweiligen Produktanbieter statt. Der Vermittler hat jedoch die erforderliche Sorgfalt nach den Regeln der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) zu berücksichtigen. Insbesondere schuldet er danach die anlage- und anlegergerechte Beratung unter Berücksichtigung Ihrer Kenntnisse und Erfahrungen sowie des von Ihnen gewünschten Anlagezweckes. Über die Pflichten und die weitere Zusammenarbeit kann auch ein Vertrag zwischen Kunde und Vermittler geschlossen werden. Der Vermittler ist ferner dazu verpflichtet, darüber ein Protokoll zu führen.

Die Vergütung der Tätigkeit des Finanzanlagenvermittlers erfolgt je nach Vereinbarung auf der Grundlage von Courtagen durch Produktgeber oder in Form von Honoraren unmittelbar durch Kunden.